原创 小壹口 壹口合规 2022-04-18 00:00
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01 | 分支机构合规岗设置的监管要求
一共有三个出处可以参考：
一是原则性规定：合规风险管控难度较大的分支机构应当配备专职合规管理人员。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第二十三条：合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。
二是实施指引：工作人员人数在15人及以上的分支机构应当配备专职合规管理人员。
《证券公司合规管理实施指引》证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
三是问题解答：个人分支机构业务规模较小、人员数量较小（5人及以下）、合规管控风险较小，可以由同一区域内较大分支机构的专职合规管理人员承担其合规管理工作，相关专职合规管理人员至多承担下属3家分支机构的合规管理工作。
总结一下上面的三处规定，分支机构合规岗专兼职的设置要求即为：15人及以上应配备专职合规，15人以下5人以上的可由本营业部人员兼任合规，5人及以下的可以由区域较大营业部（超过15人）的专职合规人员兼任。
02 | 合规岗能兼职哪些岗位
有两个出处可以参考：
一是问题解答：专职合规管理人员原则上只能承担合规管理职责，因所属分支机构需要，可以承担风控、法务相关职责。
二是地方局通知：海南局曾发通知解释：专职合规管理人员原则上只能承担合规管理职责，因所属部门或分支机构需要，可以承担风控、法务相关职责，可兼任客户回访、人事管理等综合行政工作。但不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；不能承担业务、财务、信息技术等于合规管理职责相冲突的职责；不能从事业务复核、财务出纳等工作；不得由分支机构负责人兼任。
03 |《合规管理办法》相关问题解答
一、办法第三条规定证券基金经营机构合规管理应当覆盖全体工作人员，如何理解“工作人员”范围？
答：“工作人员”指以公司名义对外展业的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的客服人员等。
二、办法第二十一条规定证券基金经营机构应当设立合规部门，根据该条规定，公司是否必须设立独立的合规部门？
答：原则上，公司应当设立独立的合规部门。证券公司应当将合规管理部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分;基金管理公司应当将合规管理部门与承担风控职责相关的部门进行区分。确因业务范围单一、业务规模较小、设立时间较短等原因无法单设合规部门的，公司应当明确合规管理人员岗位、职责分工，保证其独立性并向所在地证监局备案。
三、办法第二十二条规定证券基金经营机构合规部门中具备3年以上相关领域工作经验的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，如何理解“公司总部人数”？
答：公司总部人数是指在公司总部相关部门工作的人员数量。公司设有多个业务运营总部的，各业务运营总部人数须合并计算。
四、在统计第二十二条规定的“合规管理人员”数量时，是否将相关部门和分支机构专职合规管理人员包含在内？
答：《办法》第二十二条规定的合规管理人员，指的是人员编制和绩效考核均在合规部门的合规管理人员。在计算其数量时，不得将相关部门或者分支机构的专职合规管理人员统计在内。
五、办法第二十三条规定证券基金经营机构各分支机构应当配备符合规定的合规管理人员，如果分支机构人数较少，是否可以由其他分支机构的合规管理人员承担其合规管理职责？
答：原则上，公司各分支机构应当配备符合条件的合规管理人员。对于证券公司，如个别分支机构业务规模较小、人员数量较小(5人及以下)、合规管控风险较小，可以由同一区域内较大分支机构的专职合规管理人员承担其合规管理工作，相关专职合规管理人员至多承担下属3家分支机构的合规管理工作;对于基金管理公司，如个别分支机构业务规模较小、人员数量较小(5人及以下)、合规管控风险较小，可以由总部合规部门合规管理人员承担其合规管理职责。
六、办法第二十三条规定证券基金经营机构各业务部门、各分支机构应当配备符合办法第二十二条规定的合规管理人员，如何理解“符合办法第二十二条规定”？
答：根据办法第二十二条的规定，第二十三条规定的合规管理人员应当符合以下条件:一是具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能;二是具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历。
七、办法第二十三条规定风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员，如何理解"合规风险管控难度较大的部门"范围?
答：对于证券公司，"合规风险管控难度较大的部门"指的是自营、投资银行、债券等业务部门;对于基金管理公司，指的是投资管理部门等业务部门。公司相关业务由多个一级部门开展的，公司应结合一级部门数量、人员总数、业务规模等因素，配备由一定数量专职合规管理人员组成的团队，开展合规管理工作;公司相关业务部门设有多个二级部门的，公司应结合二级部门数量、人员总数、业务规模等因素，配备由一定数量专职合规管理人员组成的团队，开展合规管理工作。
八、办法第二十三条规定风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员，根据该条规定，专职合规管理人员可否承担风控、法务等职责？
答：根据《办法》规定，合规管理人员不得承担与合规管理相冲突的职责。专职合规管理人员原则上只能承担合规管理职责，因所属部门或分支机构需要，可以承担风控、法务相关职责。
九、办法第二十四条规定，从事另类投资、私募基金管理、基金销售等活动的子公司，应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作，并由合规负责人考核和管理。((证券公司全面风险管理规范》规定，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。如果另类投资、私募基金管理子公司合规管理负责人同时兼任风险管理负责人，如何对其进行考核？
答:如果另类投资、私募基金管理子公司合规管理负责人同时兼任风险管理负责人，应按照《办法》和《全面风险管理规范》相关要求，由母公司合规负责人商首席风险官对其进行考核和管理，具体制度安排由公司在内部规程中明确。
十、办法第三十条规定证券基金经营机构应当报送年度合规报告，《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司应当报送监察稽核年度报告，基金管理公司可否用监察稽核年度报告替代年度合规报告?
答:年度合规报告和监察稽核年度报告侧重点不同，差异较大，不能简单替代。基金管理公司应按照《合规管理办法》的要求报送年度合规报告。
十一、办法第三十一条规定，证券基金经营机构可以委托具有专业资质的外部专业机构进行评估。目前公司每年均由会计师事务所出具内控评价报告，是否可以将外部专业评估和内控评价合并由统一的会计师事务所进行?对于证券公司，如何理解"具有专业资质的外部专业机构"?
答:合规有效性评估与内控评价侧重点不同，不能简单合并进行。对于证券公司，本条规定的"具有专业资质的外部专业机构"指的是符合以下条件的会计师事务所、律师事务所或管理咨询公司:一是合伙人或高级管理人员中至少有一名符合合规负责人的任职条件;二是具有3年以上证券公司、基金公司合规、法务等相关工作经验或证券监管(自律监管)工作经验的人员不得少于3人;三是成立以来或近3年未因重大违法违规行为被我会采取监管措施、受到行政处罚或者刑事处罚;合伙人或高级管理人员无重大违法违规记录或重大不良诚信记录。符合条件的外部专业机构名单由证券业协会确定并定期公告全行业。
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楷书与治字很接近的一个字是“冶”，两点水一个台。今日就来研究一下。
来自百度百科
冶字有两个来源，其一为金文字形，由仁字与口字上下组合而成的；其二为《说文解字》所列小篆字形，从冰从台。实际上这两类写法对应两大类含义，第一种写法对应“妖冶”，第二种写法对应“冶炼”。下面进行一下祥细说明。
第一种写法的仁，即二人的意义，意为两人关系亲密，下面的口为兑卦意象的符号，表示私密空间，口上仁乃两人同处一个私密空间的意思，即男女之义。
仁在口外，还兼有野合之义，故第一种冶字含有及娼妓的意义。
娼妓为了招徕顾客，常浓妆艳抹，性感醒目，所以古语有“冶容诲淫”之说。
第一种写法还有一个异体字，上部仁字写成二匕，匕是右侧向的人字，阴性，表示睡眠之义。所以这个异体字含义没变。
所以冶字有第一类含义：、娼妓。
后来演化，二字变成了冶字的两点，匕字误写成台字上的厶。
冶字的第二种写法具有冶炼的意义。左侧的冰字是两个巽卦意象的符号的重叠，巽有挥发散热的意象，表示液体的水冷却而结冰的意义，所以这个字符有冰的含义，但在冶字中取巽卦的另外意象。
冶字右侧的台字，下部的口字代来炉窑，上部的厶字的堆积之义取固体物矿石等在炉内的堆积，于是加上巽卦意象的冰字符（表示渗出之义），整个冶字就有冶炼的意义，炉窑内对矿石加热使变成液态流出。
这就是冶字有冶炼含义的道理。
由于汉字冶来源于上述两类字源，于是冶炼的炉窑与就有等同性可比性，所以中国人把也称为窑子，来历在此。
本帖用了巽卦的挥发、散热和渗出的意义，用上了兑卦的堆集的意义和口字的私密空间或炉窑的意义。请读者深入思考理解，不再赘述。
汉语里兼类词是指一个词有两种或两种以上的词性。
兼类词是词的兼类现象，某个词经常具备两类或几类词的主要语能。即在甲场合（位次）里有甲类词的功能，在乙场合里有乙类词的功能，不是说在同一场合（位次）里有甲乙两类词的功能。兼类词一定要读音相同，词义有联系，而那些失去了联系或者意义无关的词不是兼类词，同时还要和临时活用的修辞用法相区别。
汉语里兼类词比较常见的有三种，一种是名词与动词的兼类词，比如“经历”；一种是名词与形容词的兼类词，比如“错误”；还有一种是形容词与动词的兼类词，比如“讨厌”。
注：不同版本会有差异，以院校指定参考书目为准！
常见的兼类词
1.兼动词、名词：
病、锈、信、锁、画、漆、建议、决定、领导、工作、代表、指示、通知、总结、报告、报道、调查、组织、研究、批评、发现、发明、教育、展览、奖励、纪念、编辑、翻译、领导、教授、导演、指挥、笑话、安慰、期望、解释等；
2.兼名词、形容词：
科学、标准、经济、道德、困难、理想、规则、光彩、精神、礼貌、内行、机械、光明、幸福、矛盾、健康、痛苦、铁、牛、红、油、左等；
3.兼形容词、动词：
吵、闹、沉、破、忙、热、紧、热闹、丰富、繁荣、活跃、明确、严肃、孤立、坚定、充实、端正、明白、努力、普及、麻烦、奇怪、巩固、固定、冤枉、多、少等；
4.兼非谓形容词、副词：
共同、自动、定期、高速、长期、临时等；
5.兼形容词、动词、名词：
麻烦、方便、便宜等；
6.兼名词、形容词、副词：光、自然 等；
7.兼动词、介词：
比、跟、用、到、给、靠、让、叫、凭、朝、向、通过 等
8.兼介词、连词：
和、跟、与、同、因为、由于、为了等；
9.兼动词、介词、副词：在 等；
10.兼名词、量词：口、尺 等；
11.兼动词、量词：回、封 等；
12.兼介词、量词：把 等；
13.兼名词、动词、副词：保管、保险 等；
14.兼动词、副词：
胜利、成功、区别、连续、破例、比较、肯定、提前 等；
15.兼形容词、副词：
特别、实在、随便、干脆等。
有不少学者以为现代汉语兼类词多，所以划分词类比较麻烦。实际上，英语的兼类词要比现代汉语多得多。只是英语的形态比汉语多些，所以在句子中根据形式比较容易判别。
判别词性的关键标准：
1.名词：能前面加数量词。
2.动词：能后加“了、着、过”或能带宾语。
3.形容词：能前面加程度副词。
4.副词：能做状语。
这些标准，虽然不是100%都适用，但能解决绝大部分情况。
本文摘自网络，侵删
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